ST华鼎处罚已下达，案件由杭州中院管辖

一、案件背景

    2019年8月31日，ST华鼎（601113）发布《关于公司自查控股股东资金占用事项的提示性公告》，坦陈公司控股股东占用公司资金事宜。

    2019年12月26日晚间，ST华鼎（601113）公告收到证监会《调查通知书》（浙证调查字2019426 号），因公司涉嫌违法违规，证监会决定立案调查。

    2021年6月28日，ST华鼎（601113）收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》（浙处罚字[2021]13 号） 。

    2021年10月12日，ST华鼎（601113）收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚决定书》（【2021】18 号）及《市场禁入决定书》（【2021】5 号）。

二、处罚原因

证监会查明，ST华鼎存在以下违法事实：

（一）未按规定披露关联方非经营性资金占用情况

2018 年至 2019 年，华鼎股份通过预付采购款、预付工程款等名义向供应商及建筑方付款，资金通过中间账户过账，最终转入控股股东三鼎控股集团有限公司（以下简称“三鼎集团”）及其控制主体或代三鼎集团偿还债务。上述行为构成关联方非经营性资金占用，累计发生额 14.97 亿元，余额 5.9 亿元。其中， 2018 年累计发生额 9.19 亿元，期末余额 1,160 万元，占公司当期净资产的比例分别为 15.82%、0.2%；2019 年累计发生额 5.78 亿元，期末余额 5.9 亿元，占公司当期净资产的比例分别为 12.66%、12.92%。上述关联方非经营性资金占用未按规定履行临时披露义务，亦未在 2018 年年度报告中如实披露。

（二）未按规定披露共同借款情况

2019 年 5 月 9 日，三鼎集团以员工骆某有名义与张某春签订借款合同，向其借款 1.59 亿元。2019 年 8 月 8 日，华鼎股份与张某春签订补充协议，约定华鼎股份为该笔借款的共同借款人，协议有华鼎股份公章、丁尔民印章。华鼎股份未按规定履行临时披露义务。

三、处罚结果

    基于以上违规情形，证监会决定如下处罚：（1）、对华鼎股份责令改正，给予警告，并处以 60 万元罚款；（2）、对丁尔民、丁志民给予警告，并分别处以 90 万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款 30 万元，作为实际控制人罚款 60 万元；（3）、对丁晨轩、丁晓年给予警告，并分别处以 30 万元罚款；（4）、对丁军民、张惠珍、胡方波给予警告，并分别处以 15 万元罚款；（5）、对许骏、谭延坤、苏波给予警告，并分别处以 5 万元罚款；（6）、对吴清旺、王华平、骆中轩、黄俊燕、金少华给予警告，并分别处以 3万元罚款。

四、最新财报

    2021年10月28日，ST华鼎披露2021年三季度财务报告。报告期内，公司实现营业总收入70.46亿元，同比增长-2.39%；实现归母净利润2.366亿元，同比增长97.35%；实现扣非净利润为1.109亿元，归属于母公司股东权益45.49亿元。公司业绩盈利，净资产充裕，有利于加大投资者后期胜诉后实际获赔概率。

    重庆远沐律师事务所杨斌律师认为：

  区间一：2018年1月1日至2019年8月30日（含当天）（公司自查股东占用资金）之间买入该股票，且在2019年8月31日及之后卖出或仍持有而亏损的投资者；

  区间二：2019年8月8日至2019年12月26日间买入(借款担保事项），且在2019年12月27日（含当日）之后卖出或继续持有者